Đối với đội đó ghi lại mọi cuộc gọi một cách hợp pháp.
Các nhóm dịch vụ tài chính ghi lại, ghi nhật ký và giám sát mọi cuộc trò chuyện của khách hàng theo quy tắc chứ không phải theo lựa chọn. letdial đặt tính năng này làm mặc định chứ không phải là cài đặt cố định.
Tuân thủ là sàn chứ không phải trần.
- 01Ghi âm cuộc gọi trên mọi tiện ích mở rộng
Đại lý, tầng và thiết bị di động, được ghi lại theo cùng một cách, được lập chỉ mục theo cùng một cách.
- 02Cuộc gọi đi được xác thực
Các nhà cung cấp dịch vụ ngừng gắn cờ đường dây là thư rác. Tỷ lệ kết nối tăng lên vào ngày nó bật.
- 03Thanh toán bằng thẻ IVR thu được
Bên trong vùng tuân thủ. Số thẻ không bao giờ chạm vào tai đại lý hoặc ghi âm.
- 04Công cụ giám sát huấn luyện sớm
Giám sát trực tiếp, thì thầm và sà lan, sửa cuộc gọi trước khi bộ phận tuân thủ phải ghi lại cuộc gọi.
Nơi dấu vết kiểm tra tồn tại.
Quy tắc lưu giữ mà bạn kiểm soát. Cờ giữ hợp pháp cho mỗi trường hợp. Nhật ký kiểm tra sẵn sàng xuất khẩu cho cơ quan quản lý.
Xem toàn bộ các cuộc trò chuyện trong tháng của người đại diện, được sắp xếp theo loại tiết lộ, chỉ bằng một cú nhấp chuột.
- 12/03 · 09:42 · BROKER-04 · lưu giữ 7 nămĐƯỢC RỒI
- 11/03 · 14:18 · TƯ VẤN-12 · giữ pháp lýGIỮ
- 11 tháng 3 · 11:05 · YÊU CẦU-07 · duy trì 5 nămĐƯỢC RỒI
- 10 tháng 3 · 16:33 · KYC-21 · giữ chân 7 nămĐƯỢC RỒI
- 10/03 · 09:14 · KHIẾU NẠI-02 · giữ pháp lýGIỮ
Một ngày tài chính thực tế trông như thế nào.
- bước 01Vay tiền, theo kịch bản
IVR ghi lại cuộc trò chuyện về khoản vay. Việc tiết lộ được nhắc nhở trước khi người môi giới có thể tiến hành. Dấu vết kiểm tra đánh dấu cuộc trò chuyện khi khách hàng gác máy.
Nhắc nhở tiết lộ · Tiền thu được từ nhà môi giới · Được ghi vào sổ cái - bước 02Yêu cầu phân loại theo kỹ năng
Định tuyến dựa trên kỹ năng đưa người điều chỉnh phù hợp vào tuyến, với hồ sơ vụ án đã được mở. Giữ những giọt thời gian và số lần khách hàng phải kể lại câu chuyện cũng vậy.
Trận đấu kỹ năng · Mở tệp · Một cuộc trò chuyện - bước 03Phần giới thiệu tư vấn tự động lên lịch KYC
Cuộc gọi giới thiệu tư vấn kết thúc và phần Nhận biết khách hàng sẽ tự đánh giá trước buổi tư vấn thực sự đầu tiên. Công việc tuân thủ không còn là email tiếp theo nữa.
Phần giới thiệu kết thúc · Đã đặt KYC · Đã xóa tư vấn
Danh sách, trước khi họ hỏi.
Lưu trữ CSV, PDF hoặc được mã hóa. Quá trình xuất cũng giống như hoạt động xuất mà nhân viên tuân thủ của bạn sử dụng vào Thứ Ba bình thường, vừa được gửi đến cơ quan quản lý.
- Một bản ghi đầy đủ về mọi cuộc trò chuyện của khách hàng theo ngày và theo người đại diện.
- Nhật ký tiết lộ được thực hiện và sự đồng ý được ghi lại.
- Chính sách duy trì cho mỗi dòng sản phẩm.
- Xuất các định dạng phù hợp với đánh giá của người giám sát hoặc yêu cầu của cơ quan quản lý.
Gian lận bị bắt trong hàng đợi, không phải trong phòng họp.
Danh sách số điện thoại lừa đảo đã biết tự động chặn các cuộc gọi đến. Cờ phát hiện mẫu báo hiệu các cuộc gọi có nguy cơ cao để người giám sát xem xét. Nhật ký kiểm tra các cuộc gọi bị chặn và bị gắn cờ đã sẵn sàng cho cơ quan quản lý.
Những câu hỏi chúng tôi nghe được trong cuộc gọi đầu tiên.
Có, ghi lại cuộc trò chuyện với cửa sổ lưu giữ và siêu dữ liệu chính xác, bao gồm người đại diện, khu vực pháp lý, sản phẩm được thảo luận và thông tin tiết lộ đã thực hiện. Xuất khe định dạng trực tiếp vào phần đánh giá của người giám sát hiện tại của bạn.
Đặt một hướng dẫn tài chính.
Xem cách điện thoại đám mây được ghi theo mặc định xóa MiFID II, FINRA và SEC 17a-4 mà không cần các công cụ hỗ trợ.