Für das Team das zeichnet jeden Anruf legal auf.
Finanzdienstleistungsteams zeichnen, protokollieren und überwachen jedes Kundengespräch nach Regel und nicht freiwillig. letsdial macht dies zur Standardeinstellung, nicht zu einem Zusatz.
Compliance ist der Boden, nicht die Decke.
- 01Anrufaufzeichnung auf jeder Nebenstelle
Agent, Etage und Mobilgerät werden auf die gleiche Weise erfasst und auf die gleiche Weise indiziert.
- 02Authentifizierter ausgehender Anruf
Die Netzbetreiber kennzeichnen die Leitung nicht mehr als Spam. Die Connect-Preise steigen an dem Tag, an dem es eingeschaltet wird.
- 03IVR-erfasste Kartenzahlungen
Innerhalb der konformen Zone. Kartennummern berühren niemals das Ohr des Agenten oder die Aufzeichnung.
- 04Vorgesetzten-Tools, die frühzeitig coachen
Überwachen Sie den Anruf live, flüstern Sie zu und klären Sie ihn, bevor die Compliance-Abteilung ihn aufschreiben muss.
Wo der Prüfpfad lebt.
Aufbewahrungsregeln, die Sie kontrollieren. Flags für die gesetzliche Aufbewahrung pro Fall. Exportfähige Prüfprotokolle für Aufsichtsbehörden.
Rufen Sie mit einem Klick die Gespräche eines Vertriebsmitarbeiters für den gesamten Monat ab, sortiert nach Art der Offenlegung.
- 12. März · 09:42 · BROKER-04 · Aufbewahrung 7 JahreOK
- 11. März · 14:18 · ADVISORY-12 · Legal HoldHALTEN
- 11. März · 11:05 · CLAIMS-07 · Selbstbehalt 5 JahreOK
- 10. März · 16:33 · KYC-21 · Aufbewahrung 7 JahreOK
- 10. März · 09:14 · COMPLAINT-02 · Legal HoldHALTEN
Wie ein echter Finanztag aussieht.
- Schritt 01Kreditaufnahme, nach Drehbuch
IVR erfasst das Gespräch über die Kreditaufnahme. Offenlegungen werden angefordert, bevor der Makler fortfahren kann. Der Prüfpfad signiert das Gespräch, wenn der Kunde auflegt.
Zur Offenlegung aufgefordert · Maklererlöse · Im Hauptbuch erfasst - Schritt 02Schadenstriage nach Kompetenz
Durch die fähigkeitsbasierte Weiterleitung wird der richtige Sachbearbeiter in die Pflicht genommen, obwohl die Fallakte bereits geöffnet ist. Die Wartezeit sinkt und damit auch die Häufigkeit, mit der ein Kunde die Geschichte noch einmal erzählen muss.
Fähigkeitsübereinstimmung · Datei geöffnet · Ein Gespräch - Schritt 03Beratungseinführungen, die KYC automatisch planen
Ein Beratungsgespräch endet und die Know-Your-Customer-Rezension bucht sich vor der ersten echten Beratung. Compliance-Arbeit ist keine Folge-E-Mail mehr.
Einführung endet · KYC gebucht · Beratung abgeschlossen
Die Liste, bevor sie fragen.
CSV, PDF oder verschlüsseltes Archiv. Der Export ist derselbe Export, den Ihr Compliance-Beauftragter an einem normalen Dienstag verwendet, der nur an eine Aufsichtsbehörde gesendet wird.
- Eine vollständige Aufzeichnung jedes Kundengesprächs nach Datum und Vertreter.
- Ein Protokoll der gemachten Offenlegungen und erfassten Einwilligungen.
- Aufbewahrungsrichtlinien pro Produktlinie.
- Exportformate, die in eine Überprüfung durch einen Vorgesetzten oder eine Anfrage einer Aufsichtsbehörde passen.
Betrug wird in der Warteschlange aufgefangen, nicht im Sitzungssaal.
Listen mit bekanntermaßen betrügerischen Nummern blockieren eingehende Anrufe automatisch. Die Mustererkennung weist auf Anrufe mit erhöhtem Risiko hin, die einer Überprüfung durch den Vorgesetzten bedürfen. Für die Regulierungsbehörden steht ein Prüfprotokoll blockierter und gekennzeichneter Anrufe bereit.
Fragen, die wir beim ersten Anruf hören.
Ja, Gesprächserfassung mit den richtigen Aufbewahrungsfenstern und Metadaten, einschließlich Vertretern, Gerichtsbarkeiten, besprochenen Produkten und gemachten Offenlegungen. Exportformate werden direkt in Ihre vorhandene Vorgesetztenbewertung eingefügt.
Buchen Sie einen Finanzrundgang.
Erfahren Sie, wie ein standardmäßig aufgezeichnetes Cloud-Telefon MiFID II, FINRA und SEC 17a-4 ohne Zusatztools erfüllt.