Letsdial
Finansiella tjänster

För laget som spelar in varje samtal, lagligt.

Team för finansiella tjänster registrerar, loggar och övervakar varje kundkonversation enligt regel, inte efter val. letsdial gör det till standard, inte en bult-on.

Starta din testperiodSe prissättning
RECadvisory · broker-04 · J. Patel, client #C-204812:42BROKER"Confirming you understand the risk profile of"BROKER"this product before we proceed today⬦"CLIENT"Yes. I'm comfortable with the risk grade."BROKER"Recording the consent on the file. Thank you."MiFID II disclosureRisk acknowledgedConsent on fileRetention · 7 years00:0003:0006:0009:0012:00FLOOR · CALLS RECORDED · LAST 30 DAYS, , on trackaudit pull · regulatorMIFID II · FINRA · SEC 17a-4 · DPAsigned · compliance
Vad finansteam förlitar sig på

Efterlevnad är golvet, inte taket.

  1. 01
    Samtalsinspelning på varje anknytning

    Agent, golv och mobil, fångad på samma sätt, indexerad på samma sätt.

  2. 02
    Autentiserade utgående samtal

    Operatörer slutar flagga linjen som skräppost. Connect-priserna stiger den dag den slås på.

  3. 03
    IVR-fångade kortbetalningar

    Inne i den kompatibla zonen. Kortnummer rör aldrig agentens öra eller inspelningen.

  4. 04
    Handledareverktyg som coachar tidigt

    Övervaka live, viska och pråm, fixa samtalet innan efterlevnad måste skriva upp det.

Revisionsspår

Där revisionsspåret finns.

Lagringsregler du kontrollerar. Lagliga flaggor per fall. Exportklara revisionsloggar för tillsynsmyndigheter.

Dra en reps hela månad av konversationer, sorterade efter avslöjande typ, med ett klick.

Behålls
Lagligt håll
CSV-export
  1. 12 mar · 09:42 · MÄKLAR-04 · retention 7y
    OK
  2. 11 mar · 14:18 · RÅDGIVANDE-12 · lagligt håll
    HÅLLA
  3. 11 mars · 11:05 · KRAV-07 · retention 5y
    OK
  4. 10 mar · 16:33 · KYC-21 · retention 7y
    OK
  5. 10 mar · 09:14 · KLAGOMÅL-02 · lagligt håll
    HÅLLA
Arbetsflöden vi redan kör

Hur en riktig finansdag ser ut.

  1. steg 01
    Låneupptag, på manus

    IVR fångar samtalet om låneintag. Upplysningar uppmanas innan mäklaren kan fortsätta. Revisionsspåret undertecknar samtalet när kunden lägger på.

    Avslöjande uppmanas · Mäklarens intäkter · Fångas till reskontra
  2. steg 02
    Anspråk-triage genom skicklighet

    Skicklighetsbaserad routing sätter rätt justerare på spel, med ärendet redan öppet. Hålltiden minskar, och det gör också antalet gånger en kund måste återberätta historien.

    Kompetensmatchning · Filen öppen · En konversation
  3. steg 03
    Rådgivande introduktioner som automatiskt schemalägger KYC

    Ett rådgivande introsamtal avslutas och Know-Your-Customer-recensionen bokar sig själv innan den första riktiga konsultationen. Efterlevnadsarbete slutar vara ett uppföljande mejl.

    Introt avslutas · KYC bokat · Konsultationen avklarad
Vad examinatorer frågar efter

Listan, innan de frågar.

CSV, PDF eller krypterat arkiv. Exporten är samma export som din compliance officer använder på en vanlig tisdag, precis skickad till en tillsynsmyndighet.

  • En fullständig förteckning över varje kundsamtal efter datum och representant.
  • En logg över gjorda avslöjanden och samtycken fångas in.
  • Retentionspolicyer per produktlinje.
  • Exportera format som passar in i en handledaregranskning eller en regulatorbegäran.
EXPORT · MAR 2026 · BROKER FLOORDATEMar 12, 09:42 → 09:55REPBroker-04 · J. PatelDISCLOSURESMiFID II · KYC · risk acknowledgementRETENTION7 years · jurisdiction: UKEXPORT TOencrypted .zip · sha-256 signedSIGNED · COMPLIANCE
Kontroll av bedrägerisamtal

Bedrägeri fångas i kön, inte styrelserummet.

Listor över kända bedrägerier blockerar automatiskt inkommande samtal. Mönsterdetekteringsflaggor förhöjd risk kräver granskning av handledare. En granskningslogg över blockerade och flaggade samtal är redo för tillsynsmyndigheter.

Känt bedrägerinummer · blockeras automatiskt●Riskpoäng 0,87 · flaggad för granskning●Revisionslogg skriven · regulator-klar●Blocklista · 412 matcher · idag●Mönsteravvikelse · handledare pingade●Daglig bedrägerisammanfattning · exporteras●Känt bedrägerinummer · blockeras automatiskt●Riskpoäng 0,87 · flaggad för granskning●Revisionslogg skriven · regulator-klar●Blocklista · 412 matcher · idag●Mönsteravvikelse · handledare pingade●Daglig bedrägerisammanfattning · exporteras●
Känt bedrägerinummer · blockeras automatisktRiskpoäng 0,87 · flaggad för granskningRevisionslogg skriven · regulator-klarBlocklista · 412 matcher · idagMönsteravvikelse · handledare pingadeDaglig bedrägerisammanfattning · exporterasKänt bedrägerinummer · blockeras automatisktRiskpoäng 0,87 · flaggad för granskningRevisionslogg skriven · regulator-klarBlocklista · 412 matcher · idagMönsteravvikelse · handledare pingadeDaglig bedrägerisammanfattning · exporteras

Frågor vi hör vid det första samtalet.

Stöder du MiFID II-inspelningskrav?

Ja, konversationsfångning med rätt lagringsfönster och metadata, inklusive representanter, jurisdiktioner, diskuterade produkter och gjorda avslöjanden. Exportformat placeras direkt i din befintliga handledaregranskning.

Utforska nästa på letsdial
KonversationsintelligensSamtalsinspelningRing pråm, whisper & monitor
Finansiella tjänster

Boka en ekonomigenomgång.

Se hur en inspelad som standard molntelefon rensar MiFID II, FINRA och SEC 17a-4 utan påmonterade verktyg.

Starta din testperiodSe prissättning
Mer från letsdial

Relaterat på letsdial.