Для команды, которая записывает каждый звонок, легально.
Специалисты финансовых служб записывают, протоколируют и контролируют каждый разговор с клиентом по правилам, а не по своему выбору. letsdial делает это значением по умолчанию, а не привязкой.
Соответствие – это пол, а не потолок.
- 01Запись звонков на каждом внутреннем номере
Агент, этаж и мобильный телефон захвачены одинаково и проиндексированы одинаково.
- 02Исходящие звонки с аутентификацией
Операторы связи перестали помечать линию как спам. Тарифы на подключение растут в день его включения.
- 03Карточные платежи, считываемые с помощью IVR
Внутри зоны соответствия. Номера карт никогда не касаются уха агента или записи.
- 04Инструменты супервизора для раннего обучения
Мониторинг в реальном времени, шепот и вторжение, зафиксируйте вызов до того, как его запишет соблюдение требований.
Где живет аудиторский след.
Правила хранения, которыми вы управляете. Флаги юридического удержания по каждому делу. Готовые к экспорту журналы аудита для регулирующих органов.
Получите весь месяц разговоров представителя, отсортированный по типу раскрытия, одним щелчком мыши.
- 12 мар · 09:42 · БРОКЕР-04 · удержание 7гХОРОШО
- 11 мар · 14:18 · СОВЕТ-12 · юридическая приостановкаДЕРЖАТЬ
- 11 мар · 11:05 · ПРЕТЕНЗИИ-07 · срок хранения 5 летХОРОШО
- 10 марта · 16:33 · KYC-21 · хранение 7 летХОРОШО
- 10 мар · 09:14 · ЖАЛОБА-02 · законное приостановлениеДЕРЖАТЬ
Как выглядит настоящий финансовый день.
- шаг 01Получение кредита по сценарию
IVR фиксирует разговор о получении кредита. Раскрытие информации запрашивается до того, как брокер сможет продолжить работу. Журнал аудита подписывает разговор, когда клиент вешает трубку.
Необходимость раскрытия информации · Доходы брокера · Зафиксированы в бухгалтерской книге - шаг 02Рассмотрение претензий по навыкам
Маршрутизация, основанная на навыках, позволяет поставить на кон правильного специалиста, а дело уже открыто. Время удержания сокращается, как и количество раз, которое клиенту приходится пересказывать историю.
Соответствие навыков · Файл открыт · Один разговор - шаг 03Консультативные введения с автоматическим планированием KYC
Консультативный вступительный звонок заканчивается, и перед первой реальной консультацией выходит обзорная книга «Знай своего клиента». Работа по обеспечению соответствия перестает быть последующим электронным письмом.
Введение завершено · KYC забронирован · Консультация разрешена
Список, прежде чем они спросят.
CSV, PDF или зашифрованный архив. Экспорт — это тот же экспорт, который ваш сотрудник по контролю за соблюдением требований использует в обычный вторник, только что отправленный в регулирующий орган.
- Полная запись каждого разговора с клиентом по дате и представителю.
- Журнал раскрытий информации и полученных согласий.
- Политика хранения для каждой линейки продуктов.
- Форматы экспорта, подходящие для проверки надзорного органа или запроса регулирующего органа.
Мошенничество поймано в очереди, а не в зале заседаний.
В списке номеров, известных для мошенничества, входящие вызовы автоматически блокируются. Обнаружение шаблонов помечает вызовы повышенного риска для рассмотрения руководителем. Журнал аудита заблокированных и помеченных вызовов готов для регулирующих органов.
Вопросы, которые мы слышим по первому звонку.
Да, запись разговоров с правильными окнами хранения и метаданными, включая представителей, юрисдикции, обсуждаемые продукты и раскрытую информацию. Форматы экспорта вставляются непосредственно в существующий обзор руководителя.
Закажите финансовый анализ.
Посмотрите, как облачный телефон с записью по умолчанию очищает MiFID II, FINRA и SEC 17a-4 без дополнительных инструментов.