उस टीम के लिए हर कॉल को कानूनी रूप से रिकॉर्ड करता है।
वित्तीय सेवा टीमें प्रत्येक ग्राहक की बातचीत को नियम के अनुसार रिकॉर्ड करती हैं, लॉग करती हैं और उसकी निगरानी करती हैं, पसंद के आधार पर नहीं। लेट्सडायल इसे डिफ़ॉल्ट बनाता है, बोल्ट-ऑन नहीं।
अनुपालन मंजिल है, छत नहीं.
- 01प्रत्येक एक्सटेंशन पर कॉल रिकॉर्डिंग
एजेंट, फ़्लोर और मोबाइल, एक ही तरह से कैप्चर किए गए, एक ही तरह से अनुक्रमित किए गए।
- 02प्रमाणित आउटबाउंड कॉलिंग
वाहक लाइन को स्पैम के रूप में फ़्लैग करना बंद कर देते हैं। जिस दिन यह स्विच ऑन होता है, कनेक्ट दरें बढ़ जाती हैं।
- 03आईवीआर-कैप्चर्ड कार्ड भुगतान
अनुपालन क्षेत्र के अंदर. कार्ड नंबर कभी भी एजेंट के कान या रिकॉर्डिंग को नहीं छूते।
- 04पर्यवेक्षक उपकरण जो जल्दी प्रशिक्षण देते हैं
लाइव मॉनिटर, व्हिस्पर और बार्ज, अनुपालन को लिखने से पहले कॉल को ठीक करें।
जहां ऑडिट ट्रेल रहता है.
अवधारण नियम आप नियंत्रित करते हैं. प्रति मामले कानूनी-पकड़ झंडे। नियामकों के लिए निर्यात-तैयार ऑडिट लॉग।
एक प्रतिनिधि की पूरे महीने की बातचीत, प्रकटीकरण प्रकार के अनुसार क्रमबद्ध, एक क्लिक में खींचें।
- मार्च 12 · 09:42 · ब्रोकर-04 · प्रतिधारण 7 वर्षठीक है
- मार्च 11 · 14:18 · सलाहकार-12 · कानूनी रोकपकड़ना
- मार्च 11 · 11:05 · दावा-07 · प्रतिधारण 5 वर्षठीक है
- मार्च 10 · 16:33 · केवाईसी-21 · अवधारण 7 वर्षठीक है
- मार्च 10 · 09:14 · शिकायत-02 · कानूनी रोकपकड़ना
वास्तविक वित्त दिवस कैसा दिखता है.
- चरण 01ऋण-ग्रहण, स्क्रिप्ट पर
आईवीआर ऋण लेने की बातचीत को कैद करता है। ब्रोकर के आगे बढ़ने से पहले प्रकटीकरण का संकेत दिया जाता है। जैसे ही ग्राहक फोन काटता है, ऑडिट ट्रेल बातचीत पर हस्ताक्षर करता है।
प्रकटीकरण के लिए प्रेरित किया गया · दलाल आगे बढ़ता है · बही में दर्ज किया गया - चरण 02दावा-कौशल द्वारा ट्राइएज
कौशल-आधारित रूटिंग सही समायोजक को लाइन पर रखती है, केस फ़ाइल पहले से ही खुली होती है। होल्ड टाइम ड्रॉप्स, और इसी तरह ग्राहक को कहानी दोबारा सुनाने की संख्या भी कम हो जाती है।
कौशल मिलान · फ़ाइल खुली · एक बातचीत - चरण 03सलाहकार परिचय देता है कि केवाईसी को स्वचालित रूप से शेड्यूल करें
एक सलाहकार परिचय कॉल समाप्त होती है और पहले वास्तविक परामर्श से पहले ही नो-योर-कस्टमर समीक्षा पुस्तकों की समीक्षा करती है। अनुपालन कार्य अनुवर्ती ईमेल बनना बंद कर देता है।
परिचय समाप्त · केवाईसी बुक · परामर्श स्वीकृत
उनके पूछने से पहले सूची।
सीएसवी, पीडीएफ, या एन्क्रिप्टेड संग्रह। निर्यात वही निर्यात है जो आपका अनुपालन अधिकारी सामान्य मंगलवार को उपयोग करता है, बस एक नियामक को भेजा जाता है।
- दिनांक और प्रतिनिधि द्वारा प्रत्येक ग्राहक की बातचीत का पूरा रिकॉर्ड।
- किए गए खुलासों और ली गई सहमति का एक लॉग।
- प्रति उत्पाद पंक्ति अवधारण नीतियां.
- निर्यात प्रारूप जो पर्यवेक्षक समीक्षा या नियामक अनुरोध में फिट होते हैं।
धोखाधड़ी कतार में पकड़ी गई, बोर्डरूम में नहीं।
ज्ञात-धोखाधड़ी नंबर सूची में आने वाली कॉल को ऑटो-ब्लॉक करें। पैटर्न का पता लगाने से पर्यवेक्षक समीक्षा के लिए ऊंचे जोखिम वाले कॉल का पता चलता है। नियामकों के लिए ब्लॉक की गई और फ़्लैग की गई कॉलों का ऑडिट लॉग तैयार है।
प्रश्न हम पहली कॉल पर सुनते हैं।
हां, सही रिटेंशन विंडो और मेटाडेटा के साथ वार्तालाप कैप्चर, जिसमें प्रतिनिधि, अधिकार क्षेत्र, चर्चा किए गए उत्पाद और किए गए खुलासे शामिल हैं। निर्यात प्रारूप सीधे आपके मौजूदा पर्यवेक्षक समीक्षा में स्लॉट हो जाते हैं।
फाइनेंस वॉक-थ्रू बुक करें।
देखें कि कैसे एक रिकॉर्ड-बाय-डिफ़ॉल्ट क्लाउड फ़ोन बिना बोल्ट-ऑन टूल के MiFID II, FINRA और SEC 17a-4 को साफ़ करता है।
